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创业板明日起可开户 券商将劝阻不宜参与者

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    证监会有关负责人建议投资者不必“抢时间”,一两个月后将出细则

 

  《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》将在715也就是明天生效,按照这一规定,投资者本周三开始,就可以到券商营业部办理开通创业板投资交易手续。

 

  不过借用此前证监会一位负责人的话来说,“天很热,大家不用急着集中到券商营业部现场去办,要慢慢办,因为下一步创业板还有一些细则要出,至少需要一两个月的时间。”

 

  不宜参与者券商将劝阻

 

  根据上周本报记者对国信等券商的询问,大部分券商的经纪业务部门仍在筹备,还未看到完备的创业板开户的格式文件和流程。不过,从交易所的指引看,大致的思路已经明晰。

 

  在本月初,深圳证券交易所和中国证券登记结算公司联合发布了《创业板市场投资者适当性管理业务操作指南》。根据这份指南,创业板开户之前,券商将向投资者收集一定的数据,并测试投资者的风险承受能力,来向投资者给出建议是否适宜参与创业板。

 

  证券公司将根据所收集的客户信息,结合自身条件及设定标准,对客户风险认知与承受能力进行测评,并将测评结果告知客户,作为客户判断自身是否适合参与创业板市场交易的参考。

 

  如果投资者不适宜参与创业板投资,券商会给出劝阻,但决定权仍在投资者手中。

 

  签风险揭示书需亲到

 

  总结起来,创业板的开户过程,需要投资者“动手”的,就是签一段声明,签一个名字。

 

  根据此前的文件规定,个人投资者需要到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。券商工作人员会对内容进行必要的核对。

 

  风险揭示书提示了创业板的主要风险,满足2年股市操作经验的投资者,在确信自己有能力参与创业板之后,即可签下。

 

  不满2年股市操作经验的投资者,如果坚持要参与创业板,也可以签署相关文件,不过,这些步骤需要营业部负责人来确认是投资者本人所为。

 

  而投资者需要签的特别声明,也是提点投资者风险自负的一段话:即在确认了解创业板之后,具有相应的风险承受能力,自愿承担参与创业板投资的风险和损失。

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